Investeerimisfondide seadus

§ 458. Ettekirjutus

(1) Finantsinspektsioonil on õigus teha ettekirjutus: 1) kui järelevalve tulemusena on avastatud käesoleva seaduse, kogumispensionide seaduse, väärtpaberituru seaduse, Tagatisfondi seaduse, rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse või rahvusvahelise sanktsiooni seaduse või nende alusel kehtestatud või nendega seotud õigusaktide või fondi alusdokumendi nõuete rikkumine; 2) käesoleva lõike punktis 1 nimetatud õigusrikkumiste ärahoidmiseks; 3) kui fondivalitseja või depositooriumi võetud riskid on oluliselt suurenenud või kui esineb muid nende tegevust või fondi investorite või investeerimisteenuse klientide huve või väärtpaberituru kui terviku usaldusväärsust või läbipaistvust ohustavaid või ohustada võivaid asjaolusid. (2) Ettekirjutuse saaja peab pärast selle kättesaamist viivitamata asuma ettekirjutust täitma. (3) Ettekirjutuse peale kaebuse esitamine ja selle menetlemine ei peata ettekirjutuse täitmist, kui Finantsinspektsioon ei ole ette näinud teisiti. (4) Finantsinspektsioonil on õigus ettekirjutusega: 1) keelata teatud tehingute või toimingute tegemine või piirata nende mahtu; 2) keelata osaliselt või täielikult fondivalitseja kasumist väljamaksete tegemine; 3) nõuda fondivalitseja tegevuskulude piiramist; 4) nõuda fondivalitseja sise-eeskirjade muutmist, sealhulgas nõuda fondivalitseja riskijuhtimise reeglites reitinguagentuuri krediidireitingule viitamise vähendamist või valitsetava fondi vara riskide hindamisel krediidireitingutele mittetuginemist; 5) nõuda fondivalitseja juhi tagasikutsumist; 6) nõuda fondivalitseja audiitorettevõtja vahetamist; 7) nõuda fondivalitseja töötaja töölt kõrvaldamist; 8) nõuda fondivalitseja poolt kolmandale isikule edasi antud fondivalitseja ülesannete täitmise ennetähtaegset lõpetamist; 9) lõpetada fondivalitseja õigus fondi valitseda; 10) nõuda fondivalitseja juhatuse liikmete ja töötajate tulemustasude vähendamist, nende maksmise peatamist või tehtud maksete tagastamist, kui esineb käesoleva seaduse § 354 lõikes 12 sätestatud alus; 11) nõuda fondivalitsejalt, kelle valitsetavat fondi pakutakse, teabe viivitamatut avalikustamist, kui sellise teabe avalikustamise kohustus tuleneb õigusaktidest; 12) nõuda prospekti või põhiteabe muutmist ja muudatuste avalikustamist, kui need ei vasta õigusaktides sätestatud tingimustele; 13) nõuda fondi depositooriumi vahetamist; 14) nõuda fondivalitsejalt tema valitsetava fondi osakute või aktsiate omandamist või tagasivõtmist; 15) nõuda fondi osakute või aktsiate väljalaskmise või tagasivõtmise peatamist; 16) nõuda eurofondi arvel tehtud tehingute andmete või osakute väljalaskmise avalduse ja tagasivõtmise avalduse andmete säilitamist kauem kui viis aastat või viis aastat pärast fondivalitseja tegevusloa lõppemist või viimase viie aasta kohta andmete kättesaadavaks tegemist, kui fondivalitseja ülesannete täitmine on edasi antud kolmandale isikule; 17) nõuda fondivalitseja valitsetava fondi lõpetamist; 18) nõuda fondivalitsejalt Tagatisfondi seaduses ette nähtud investorikaitse osafondi osamakse tasumist; 19) esitada muid nõudmisi käesoleva seaduse, kogumispensionide seaduse, väärtpaberituru seaduse, Tagatisfondi seaduse, rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse ja rahvusvahelise sanktsiooni seaduse ning nende alusel kehtestatud õigusaktide täitmiseks. (5) Finantsinspektsioon võib teha ettekirjutuse, millega lõpetatakse fondivalitseja õigus fondi valitseda, kui: 1) fondil ei ole depositooriumi, kuid käesoleva seaduse kohaselt peab fondil depositoorium olema; 2) fondi valitsemine selle fondivalitseja poolt ei vasta või fond ei vasta käesolevas seaduses sätestatud nõuetele; 3) see on vajalik fondi investorite õigustatud huvi tõttu; 4) muu seadus, valitsemisleping või fondi alusdokument näeb seda ette. (6) Finantsinspektsioon võib teha ettekirjutuse, millega nõutakse fondivalitseja valitsetava avaliku fondi lõpetamist muu hulgas juhul, kui: 1) aktsiaseltsifondi vara puhasväärtus on väiksem kui pool põhikirjas märgitud aktsiakapitalist või äriseadustiku §-s 222 nimetatud aktsiakapitali suurusest; 2) käesoleva seaduse § 57 lõikes 7 kehtestatud perioodil ei ole kadunud osakute või aktsiate väljalaskmise peatamise aluseks olnud asjaolud või korduvalt on peatatud fondi osakute või aktsiate tagasivõtmine ning selline peatamine kahjustab osakuomanike või aktsionäride õigustatud huve.