Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung
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Anlage 1 (zu § 1 Absatz 2)Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung
(Fundstelle: BGBl. I 2012, 1015 - 1017; bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote) 1. | Kundenberatung 1.1 | Serviceerwartungen des Kunden 1.2 | Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte 1.3 | Kundengespräch 1.3.1 | Kundensituation 1.3.2 | Erstellung eines Kundenprofils 1.3.3 | Kundenbedarf und anlegergerechte Lösungen 1.3.4 | Gesprächsführung und Systematik 1.4 | Kundenbetreuung 2. | Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten 2.1 | Wirtschaftliche Grundlagen 2.2 | Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen 2.2.1 | Geldanlageformen 2.2.2 | Nichtbörsennotierte Finanzanlageprodukte 2.2.3 | Börsennotierte Finanzanlageprodukte 2.2.4 | Nachhaltigkeitskriterien für Finanzanlageprodukte 2.3 | Allgemeine rechtliche Grundlagen 2.3.1 | Vertragsrecht 2.3.2 | Geschäftsfähigkeit 2.4 | Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung sowie Honorar-Finanzanlagenberatung 2.4.1 | Wertpapierhandelsgesetz 2.4.2 | Finanzanlagenvermittlungsverordnung 2.4.2.1 | Statusbezogene Informationspflichten 2.4.2.2 | Einholung von Informationen über den Kunden 2.4.2.3 | Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen 2.4.2.4 | Offenlegung von Zuwendungen 2.4.2.5 | Kurzinformationsblatt 2.4.2.6 | Informationen über Risiken, Kosten, Nebenkosten 2.4.2.7 | Anfertigung einer Geeignetheitserklärung 2.4.2.8 | Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung 2.4.2.9 | Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation 2.4.3 | Kreditwesengesetz 2.4.4 | Geldwäschegesetz 2.4.5 | Finanzmarktrichtlinie 2.5 | Vermittlerrecht 2.5.1 | Rechtsstellung 2.5.2 | Berufsvereinigungen/Berufsverbände 2.5.3 | Arbeitnehmervertretungen 2.6 | Wettbewerbsrecht 2.6.1 | Allgemeine Wettbewerbsgrundsätze 2.6.2 | Unzulässige Werbung 2.7 | Verbraucherschutz 2.7.1 | Grundlagen des Verbraucherschutzes 2.7.2 | Schlichtungsstellen 2.7.3 | Datenschutz 3. | Offene Investmentvermögen 3.1 | Märkte für Finanzanlagen 3.1.1 | Geldmarkt 3.1.2 | Rentenmarkt 3.1.3 | Aktienmarkt 3.2 | Konzept offener Fonds 3.2.1 | Investmentidee, Funktionsweise und Struktur 3.2.2 | Fachbegriffe 3.3 | Fondsarten 3.3.1 | Geldmarktfonds 3.3.2 | Rentenfonds 3.3.3 | Aktienfonds 3.3.4 | Gemischte Fonds 3.3.5 | Offene Immobilienfonds 3.3.6 | Dachfonds 3.3.7 | Hedgefonds 3.3.8 | Zertifikatefonds 3.3.9 | Garantiefonds 3.3.10 | No-Load-Fonds 3.3.11 | Ausschüttende und thesaurierende Fonds 3.3.12 | Länder-, Regionen- und Branchenfonds 3.3.13 | Laufzeitfonds 3.3.14 | Exchange Traded Funds (ETFs) 3.3.15 | Publikumsinvestmentvermögen 3.3.16 | Spezial-AIF 3.3.17 | Anteilsklassen 3.4 | Chancen, Risiken und Haftung 3.5 | Kapitalanlagegesetzbuch 3.6 | Steuerliche Behandlung 3.6.1 | Investmentsteuergesetz 3.6.2 | Einkommensteuer, Ertrags- und Gewinnsteuer 3.6.3 | Übertragung, Vererbung und Schenkung 3.6.4 | Freibeträge 3.7 | Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten 3.8 | Staatliche Förderung von Investmentfonds 3.8.1 | Zielgruppen 3.8.2 | 5. Vermögensbildungsgesetz 3.8.3 | Altersvermögensgesetz 3.9 | Anlageprogramme 3.10 | Rating und Ranking 4. | Geschlossene Investmentvermögen 4.1 | Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur 4.2 | Arten von geschlossenen Investmentvermögen 4.2.1 | Geschlossene Immobilienfonds und Projektentwicklungsfonds 4.2.2 | Medienfonds 4.2.3 | Schiffsfonds und Containerfonds 4.2.4 | Private Equity Fonds 4.2.5 | Flugzeugfonds 4.2.6 | Leasingfonds 4.2.7 | Lebensversicherungszweitmarktfonds und Policenfonds 4.2.8 | Umweltfonds 4.2.9 | Sonstige Fonds (insbes. Infrastrukturfonds, sog. Blind Pools, Zweitmarktfonds) 4.3 | Chancen, Risiken und Haftung 4.4 | Fachbegriffe 4.5 | Rechtliche Grundlagen 4.5.1 | Kapitalanlagegesetzbuch 4.5.2 | Bürgerliches Gesetzbuch 4.5.3 | Handelsgesetzbuch 4.5.4 | Kommanditgesellschaft 4.5.5 | GmbH-Gesetz 4.6 | Steuerliche Behandlung 4.6.1 | Einkommensteuer 4.6.2 | Doppelbesteuerungsabkommen 4.6.3 | Gewinnerzielungsabsicht 4.6.4 | Übertragung, Vererbung und Schenkung 4.7 | Auflösung stiller Reserven 5. | Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes 5.1 | Anlageformen 5.1.1 | Genussrechte 5.1.2 | Stille Beteiligungen 5.1.3 | Namensschuldverschreibungen 5.1.4 | Genossenschaftsanteile 5.1.5 | Weitere Vermögensanlagen 5.2 | Chancen, Risiken und Haftung 5.3 | Fachbegriffe 5.4 | Rechtliche Grundlagen 5.4.1 | Vermögensanlagengesetz 5.4.2 | Bürgerliches Gesetzbuch 5.4.3 | Handelsgesetzbuch 5.4.4 | GmbH-Gesetz 5.4.5 | Genossenschaftsgesetz 5.5 | Steuerliche Behandlung 5.5.1 | Einkommensteuer 5.5.2 | Doppelbesteuerungsabkommen 5.5.3 | Gewinnerzielungsabsicht 5.5.4 | Übertragung, Vererbung und Schenkung
Anlage 1 (zu § 1 Absatz 2)Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung
(Fundstelle: BGBl. I 2012, 1015 - 1017; bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote) 1. | Kundenberatung 1.1 | Serviceerwartungen des Kunden 1.2 | Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte 1.3 | Kundengespräch 1.3.1 | Kundensituation 1.3.2 | Erstellung eines Kundenprofils 1.3.3 | Kundenbedarf und anlegergerechte Lösungen 1.3.4 | Gesprächsführung und Systematik 1.4 | Kundenbetreuung 2. | Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten 2.1 | Wirtschaftliche Grundlagen 2.2 | Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen 2.2.1 | Geldanlageformen 2.2.2 | Nichtbörsennotierte Finanzanlageprodukte 2.2.3 | Börsennotierte Finanzanlageprodukte 2.2.4 | Nachhaltigkeitskriterien für Finanzanlageprodukte 2.3 | Allgemeine rechtliche Grundlagen 2.3.1 | Vertragsrecht 2.3.2 | Geschäftsfähigkeit 2.4 | Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung sowie Honorar-Finanzanlagenberatung 2.4.1 | Wertpapierhandelsgesetz 2.4.2 | Finanzanlagenvermittlungsverordnung 2.4.2.1 | Statusbezogene Informationspflichten 2.4.2.2 | Einholung von Informationen über den Kunden 2.4.2.3 | Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen 2.4.2.4 | Offenlegung von Zuwendungen 2.4.2.5 | Kurzinformationsblatt 2.4.2.6 | Informationen über Risiken, Kosten, Nebenkosten 2.4.2.7 | Anfertigung einer Geeignetheitserklärung 2.4.2.8 | Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung 2.4.2.9 | Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation 2.4.3 | Kreditwesengesetz 2.4.4 | Geldwäschegesetz 2.4.5 | Finanzmarktrichtlinie 2.5 | Vermittlerrecht 2.5.1 | Rechtsstellung 2.5.2 | Berufsvereinigungen/Berufsverbände 2.5.3 | Arbeitnehmervertretungen 2.6 | Wettbewerbsrecht 2.6.1 | Allgemeine Wettbewerbsgrundsätze 2.6.2 | Unzulässige Werbung 2.7 | Verbraucherschutz 2.7.1 | Grundlagen des Verbraucherschutzes 2.7.2 | Schlichtungsstellen 2.7.3 | Datenschutz 3. | Offene Investmentvermögen 3.1 | Märkte für Finanzanlagen 3.1.1 | Geldmarkt 3.1.2 | Rentenmarkt 3.1.3 | Aktienmarkt 3.2 | Konzept offener Fonds 3.2.1 | Investmentidee, Funktionsweise und Struktur 3.2.2 | Fachbegriffe 3.3 | Fondsarten 3.3.1 | Geldmarktfonds 3.3.2 | Rentenfonds 3.3.3 | Aktienfonds 3.3.4 | Gemischte Fonds 3.3.5 | Offene Immobilienfonds 3.3.6 | Dachfonds 3.3.7 | Hedgefonds 3.3.8 | Zertifikatefonds 3.3.9 | Garantiefonds 3.3.10 | No-Load-Fonds 3.3.11 | Ausschüttende und thesaurierende Fonds 3.3.12 | Länder-, Regionen- und Branchenfonds 3.3.13 | Laufzeitfonds 3.3.14 | Exchange Traded Funds (ETFs) 3.3.15 | Publikumsinvestmentvermögen 3.3.16 | Spezial-AIF 3.3.17 | Anteilsklassen 3.4 | Chancen, Risiken und Haftung 3.5 | Kapitalanlagegesetzbuch 3.6 | Steuerliche Behandlung 3.6.1 | Investmentsteuergesetz 3.6.2 | Einkommensteuer, Ertrags- und Gewinnsteuer 3.6.3 | Übertragung, Vererbung und Schenkung 3.6.4 | Freibeträge 3.7 | Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten 3.8 | Staatliche Förderung von Investmentfonds 3.8.1 | Zielgruppen 3.8.2 | 5. Vermögensbildungsgesetz 3.8.3 | Altersvermögensgesetz 3.9 | Anlageprogramme 3.10 | Rating und Ranking 4. | Geschlossene Investmentvermögen 4.1 | Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur 4.2 | Arten von geschlossenen Investmentvermögen 4.2.1 | Geschlossene Immobilienfonds und Projektentwicklungsfonds 4.2.2 | Medienfonds 4.2.3 | Schiffsfonds und Containerfonds 4.2.4 | Private Equity Fonds 4.2.5 | Flugzeugfonds 4.2.6 | Leasingfonds 4.2.7 | Lebensversicherungszweitmarktfonds und Policenfonds 4.2.8 | Umweltfonds 4.2.9 | Sonstige Fonds (insbes. Infrastrukturfonds, sog. Blind Pools, Zweitmarktfonds) 4.3 | Chancen, Risiken und Haftung 4.4 | Fachbegriffe 4.5 | Rechtliche Grundlagen 4.5.1 | Kapitalanlagegesetzbuch 4.5.2 | Bürgerliches Gesetzbuch 4.5.3 | Handelsgesetzbuch 4.5.4 | Kommanditgesellschaft 4.5.5 | GmbH-Gesetz 4.6 | Steuerliche Behandlung 4.6.1 | Einkommensteuer 4.6.2 | Doppelbesteuerungsabkommen 4.6.3 | Gewinnerzielungsabsicht 4.6.4 | Übertragung, Vererbung und Schenkung 4.7 | Auflösung stiller Reserven 5. | Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes 5.1 | Anlageformen 5.1.1 | Genussrechte 5.1.2 | Stille Beteiligungen 5.1.3 | Namensschuldverschreibungen 5.1.4 | Genossenschaftsanteile 5.1.5 | Weitere Vermögensanlagen 5.2 | Chancen, Risiken und Haftung 5.3 | Fachbegriffe 5.4 | Rechtliche Grundlagen 5.4.1 | Vermögensanlagengesetz 5.4.2 | Bürgerliches Gesetzbuch 5.4.3 | Handelsgesetzbuch 5.4.4 | GmbH-Gesetz 5.4.5 | Genossenschaftsgesetz 5.5 | Steuerliche Behandlung 5.5.1 | Einkommensteuer 5.5.2 | Doppelbesteuerungsabkommen 5.5.3 | Gewinnerzielungsabsicht 5.5.4 | Übertragung, Vererbung und Schenkung
One line that says what changes, such as "Halve the dog tax".
Who it helps, what it costs, what it fixes. It is what persuades people to support it.
A proposal here is not law. Support on Solon is evidence that people want the change; the official route says what it takes to make it law.
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Ask what your change would do, who would gain and who would bear a cost, and where something like it is already law. The assistant reads your draft as it stands, cites the law and the studies it finds, and takes no side. What you file stays yours.