Law

Väärtpaberituru seadus

Estonia · statute

Ask the law about thisMore laws of EstoniaFor machines: Markdown

Open at the publisher →

In force since 2026-07-21, as the publisher states.

Copy read on 2026-11-07. The page it was read from

sha256 131c620481a57cb19ef076da0fde28e5d6abe5fd3ac360706dc125cd8d77c6d7

Contents: 618 provisions
  1. § 1. Reguleerimisala
  2. § 2. Väärtpaber
  3. § 3. Kauplemiskoht
  4. § 4. Väärtpaberituru osaline
  5. § 5. Emitent
  6. § 5¹. Pakkuja
  7. § 5². Kauplemise taotleja
  8. § 6. Investor
  9. § 6¹. Turutegija
  10. § 7. Väärtpaberituru kutseline osaline
  11. § 7¹. Pakkumiskava
  12. § 7². Korraldatud teave
  13. § 8. Väärtpaberiturujärelevalve
  14. § 8¹. Konsolideerimisgrupp
  15. § 8². Kontrollsuhe ja märkimisväärne seos
  16. § 9. Oluline osalus
  17. § 10. Kontrollitav äriühing ja hääleõiguse kuuluvus
  18. § 10¹. Muud seaduses kasutatavad terminid
  19. § 11. Väärtpaberite pakkumine
  20. § 12. Väärtpaberite avalik pakkumine
  21. § 13. Väärtpaberite emissioon
  22. § 13¹. Päritolulepinguriik
  23. § 13². Vastuvõtjalepinguriik
  24. § 14. Käesoleva osa kohaldamine
  25. § 14¹. Prospekt
  26. § 14². Põhiprospekt
  27. § 14³. Prospekti kehtivus
  28. § 15. Prospekti avalikustamine
  29. § 16. Registreerimise või teavitamise kohustus
  30. § 17. Erandid
  31. § 18. Registreerimise taotlemine
  32. § 19.
  33. § 19¹. Registreerimise üleandmine
  34. § 20. Prospekti registreerimine
  35. § 21. Registreerimisest keeldumine
  36. § 22.
  37. § 23. Prospekti lisa
  38. § 24. Prospekti kinnitamine
  39. § 25. Hüvitamiskohustus
  40. § 26. Hüvitamise ulatus
  41. § 27. Aegumistähtaeg
  42. § 28. Kokkulepe vastutuse piiramiseks
  43. § 28¹. Hüvitamiskohustus ühisrahastuspakkumise korral
  44. § 28². Vastutuse piiramise kokkulepe
  45. § 29. Pakkumise väljakuulutamine
  46. § 30. Pakkumise teade
  47. § 31. Reklaamile esitatavad nõuded
  48. § 32. Keel
  49. § 33. Emitent või pakkuja kohustused
  50. § 34.
  51. § 35. Tagasiostmise kohustus
  52. § 36. Pakkumise peatamine
  53. § 37. Registreerimise taotlemine
  54. § 38.
  55. § 39. Teavitamise kohustus pakkumisest kolmandas riigis
  56. § 39¹. Pakkumine lepinguriigis
  57. § 40. Investeerimisühing
  58. § 40¹. Väike ja mitteseotud investeerimisühing
  59. § 41. Nime kaitse
  60. § 42.
  61. § 43. Investeerimisteenused ja -tegevused
  62. § 44. Investeerimisteenuse kõrvalteenused
  63. § 45. Investeerimisteenuste osutamine
  64. § 45¹. Krüptovarateenuse osutamine
  65. § 46. Investeerimisühingu klient
  66. § 46¹. Tehing võrdse vastaspoolega
  67. § 47. Käesoleva osa kohaldamine
  68. § 48. Tegevusluba
  69. § 49. Tegevusloa ulatus
  70. § 50. Krediidiasutuse ja fondivalitseja tegevusload
  71. § 51. Otsus
  72. § 52. Otsusest teavitamine
  73. § 53. Tegevusloa taotlus
  74. § 54. Taotlemisel esitatavad andmed
  75. § 55. Taotluse läbivaatamine
  76. § 55¹. Tegevusloa andmine
  77. § 56. Tegevusloa andmisest keeldumine
  78. § 57. Tegevusloa lõppemine
  79. § 57¹. Investeerimisühingu lõpetamine
  80. § 58. Tegevusloa kehtetuks tunnistamine
  81. § 58¹. Tegevusloa andmise otsuse muutmine
  82. § 58². Investeerimisühingu tegevus välisriigis
  83. § 59. Filiaal kolmandas riigis
  84. § 60. Loa taotluse menetlemine
  85. § 61. Loa andmisest keeldumine
  86. § 62. Loa kehtetuks tunnistamine
  87. § 63. Esinduse avamine välisriigis
  88. § 64. Filiaal teises lepinguriigis ja investeerimisteenuse osutamine teise lepinguriigi investeerimisagendi vahendusel
  89. § 65. Teenuse piiriülene osutamine teises lepinguriigis ja kolmandas riigis
  90. § 65¹. Mitmepoolse kauplemissüsteemi ja organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamise teenuse piiriülene osutamine teises lepinguriigis ning kolmandas riigis
  91. § 65². Välisriigi investeerimisühingu tegevuse alused
  92. § 66. Kolmanda riigi investeerimisühingu filiaal Eestis
  93. § 67. Loa taotluse menetlemine ja loa kehtetuks tunnistamine
  94. § 67¹. Kolmanda riigi investeerimisühingu filiaali aruandluskohustus
  95. § 68. Välisriigi investeerimisühingu esindus
  96. § 69. Lepinguriigi investeerimisühingu filiaal Eestis ja investeerimisteenuse osutamine investeerimisagendi vahendusel
  97. § 70. Lepinguriigi investeerimisühingu poolt teenuse piiriülene osutamine Eestis
  98. § 70¹. Kolmanda riigi investeerimisühingu poolt teenuse piiriülene osutamine Eestis
  99. § 71.
  100. § 72. Olulist osalust omandavatele ja omavatele isikutele esitatavad nõuded
  101. § 72¹. Osaluse määramise tingimused ja erisused
  102. § 73. Osaluse omandamisest teavitamine
  103. § 74. Osaluse omandamisest teavitamisel esitatavad andmed
  104. § 74¹. Menetlus ja menetlustähtajad
  105. § 75. Osaluse omandamise tingimused
  106. § 76. Osaluse omandamise keelamise alused ja otsus omandamise kohta
  107. § 77. Osaluse ebaseadusliku omandamise tagajärjed
  108. § 78. Osaluse muutumisest teavitamine
  109. § 78¹. Investeerimisühingu asukoht ja peakontor
  110. § 79. Investeerimisühingu, investeerimisvaldusettevõtja ja segafinantsvaldusettevõtja juhtide ning võtmeisikute valimisele, pädevusele ja tegevusele esitatavad nõuded
  111. § 79¹. Nõuded investeerimisühingu juhtidele ja töötajatele
  112. § 79². Investeerimisühingu juhtide ja töötajate tasustamine
  113. § 79³. Tulemustasu maksmise põhimõtted
  114. § 79⁴. Töötasukomitee
  115. § 79⁵. Nomineerimiskomitee ja selle ülesanded
  116. § 80. Juhtidest ja audiitorist teavitamine
  117. § 80¹. Juhist teavitamine
  118. § 80². Inspektsiooni sobivushindamise menetlus
  119. § 81. Investeerimisühingu juhi valimata või määramata jätmine ja tagasikutsumine
  120. § 81¹. Üldised organisatsioonilised nõuded
  121. § 81². Nõuded riskide juhtimisele ja kontrollile ning riskikomitee moodustamine
  122. § 82. Sise-eeskirjad
  123. § 82¹. Riskide juhtimine
  124. § 82². Sisemise kapitali ja likviidsuse piisavuse hindamise protsess
  125. § 82³. Investeerimisühingu juhi, töötaja ja muu seotud isiku isiklik tehing
  126. § 82⁴. Huvide konflikti maandamine ja vältimine
  127. § 82⁵. Täiendavad organisatsioonilised nõuded investeerimisanalüüse koostavale ja levitavale investeerimisühingule
  128. § 82⁶. Olulise tööülesande või tegevuse edasiandmine
  129. § 82⁷. Kliendi kaebuste lahendamine
  130. § 82⁸. Klientidele teabe esitamise üldtingimused ja teabe edastamise vorm
  131. § 82⁹. Üldised organisatsioonilised nõuded väärtpabereid välja töötavale investeerimisühingule
  132. § 82¹⁰. Üldised organisatsioonilised nõuded väärtpabereid turustavale investeerimisühingule
  133. § 82¹¹. Organisatsioonilised lisanõuded väärtpaberi sihtrühma määramisele
  134. § 82¹². Organisatsioonilised lisanõuded väljatöötatava väärtpaberi kujundamisele
  135. § 82¹³. Organisatsioonilised lisanõuded väärtpaberi regulaarsele ülevaatamisele
  136. § 82¹⁴. Organisatsioonilised lisanõuded väärtpaberi väljatöötaja ja turustava investeerimisühingu teabevahetusele
  137. § 82¹⁵. Organisatsioonilised lisanõuded algoritmkauplemisega tegelevale investeerimisühingule
  138. § 82¹⁶. Organisatsioonilised lisanõuded otsese elektroonilise juurdepääsu võimaldamisele
  139. § 82¹⁷. Nõuete täitmata jätmine väärtpaberite pakkumise ja väljatöötamise korral
  140. § 82¹⁸. Intsidendist ja küberohust teavitamine
  141. § 83. Sisekontrolli süsteem
  142. § 83¹. Vastavuskontrolli funktsioon
  143. § 83². Siseauditi üksus
  144. § 83³. Nõukogu ja riskikomitee kohustused seoses investeerimisühingu riskide käsitlemisega
  145. § 84. Käesoleva peatüki kohaldamine
  146. § 85. Investeerimisühingu tegevuse üldpõhimõtted
  147. § 85¹. Investeerimisteenuse osutamine teise investeerimisühingu vahendusel
  148. § 85². Tasu või hüve seoses investeerimisteenuse või kõrvalteenuse osutamisega
  149. § 85³. Tavakliendi põhileping
  150. § 85⁴. Tasu või hüve avaldamine kliendile
  151. § 85⁵. Tasu või hüve sõltumatu investeerimisnõustamise või väärtpaberiportfelli valitsemise teenuse osutamisel
  152. § 85⁶. Kolmanda isiku analüüsiga seotud tasu või hüve
  153. § 85⁷. Tasu või hüve seoses korralduse edastamisega
  154. § 85⁸. Investeerimisühingu või kolmanda isiku koostatud analüüs
  155. § 86. Kliendi teavitamine
  156. § 87. Teavitamine teenuste osutamisel
  157. § 87¹. Investeerimisteenuse ja väärtpaberi sobivuse ning asjakohasuse hindamine
  158. § 87². Sobivuse ja asjakohasuse hindamata jätmine teatud investeerimisteenuse puhul
  159. § 87³. Kliendi korralduse parim täitmine
  160. § 87⁴. Kliendi korralduste parima täitmise reeglid
  161. § 87⁵. Kliendi korralduse käitlemine
  162. § 87⁶. Määratud hinnaga korralduse avalikustamine
  163. § 87⁷. Allutatud kõlbliku kohustuse müük
  164. § 88. Kliendi varade hoidmise ja kaitse üldnõuded
  165. § 88¹. Kliendi väärtpaberite ja raha kaitse
  166. § 88². Kliendi väärtpaberite hoidmine
  167. § 88³. Kliendi raha hoidmine
  168. § 88⁴. Kliendi väärtpaberite kasutamine ja käsutamine
  169. § 88⁵. Kauplemisteabe avalikustamise kohustus
  170. § 88⁶. Kliendi korralduste süsteemse täitja kohustuste rakendumine
  171. § 88⁷. Süsteemse täitja hinnanoteeringu avaldamise kohustus
  172. § 88⁸. Hinnanoteeringu avaldamise viis
  173. § 88⁹. Hinnanoteeringu sisu
  174. § 88¹⁰. Hinnanoteeringu muutmine
  175. § 88¹¹. Hinnanoteeringuga seotud korralduse täitmine
  176. § 88¹². Inspektsiooni tegevus seoses hinnanoteeringuga
  177. § 88¹³. Nõuded isiklikule soovitusele
  178. § 89. Keelatud tegevused tehingute tegemisel
  179. § 89¹. Kliendile teenuse osutamise kohta esitatavad aruanded
  180. § 89². Nõuete kohaldamise erisused kutselisele investorile
  181. § 90. Registreerimis- ja säilitamiskohustus
  182. § 90¹. Telefonikõnede ja elektrooniliste vahendite kaudu toimunud suhtluse salvestamine
  183. § 91. Tehinguaruandlus
  184. § 92. Nõuete täpsustamine
  185. § 93. Investeerimisühingu aktsia- ja algkapital
  186. § 94. Usaldatavusnormatiivid
  187. § 94¹.
  188. § 103¹.
  189. § 104. Likviidsus
  190. § 105. Riskide kontsentratsiooni piirmäärad
  191. § 105¹. Erandid riskide kontsentreerumise piirmäärade arvutamisel
  192. § 106. Teavitamiskohustus
  193. § 106¹. Loamenetluse tähtajad usaldatavusnormatiivide arvutamisel
  194. § 107. Raamatupidamise korraldamine
  195. § 108. Aruanded
  196. § 109. Aruannete esitamise tähtaeg
  197. § 110. Aruannete avalikustamine
  198. § 110¹. Riskijuhtimise, omavahendite ja kapitali adekvaatsuse kohta avalikustatav teave
  199. § 110². Investeerimisühingu filiaali ja finantseerimisasutusest tütarettevõtja kohta avalikustatav teave
  200. § 110³. Investeerimisühingu kohta muu teabe avaldamine
  201. § 111. Audiitorkontroll
  202. § 112. Audiitori nimetamine
  203. § 113. Audiitori teavitamiskohustus
  204. § 114. Jagunemise ja piiriülese ümberkujundamise keeld
  205. § 115. Ühinemise erisused
  206. § 115¹. Omavahendid investeerimisühingute ühinemisel
  207. § 116. Ühinemisleping ja ühinemisaruanne
  208. § 117. Ühinemisluba
  209. § 118. Otsus ühinemisloa kohta
  210. § 119. Ühinemisest teavitamine
  211. § 119¹. Investeerimisagendi kasutamine
  212. § 119². Investeerimisagentide nimekiri
  213. § 119³. Investeerimisagendile esitatavad nõuded
  214. § 119⁴. Investeerimisagendi nimekirja kandmine
  215. § 119⁵. Investeerimisagendi nimekirjast kustutamine
  216. § 119⁶. Investeerimisagendi erikohustused
  217. § 119⁷. Aruandlusteenuse osutaja
  218. § 119⁸. Aruandlusteenuse osutaja tegevusluba
  219. § 119⁹. Tegevusloa ulatus
  220. § 119¹⁰. Tegevusloa taotlemine, taotluse läbivaatamine ning tegevusloa andmise või sellest keeldumise otsus
  221. § 119¹¹. Täiendava tegevusloa taotlemine
  222. § 119¹². Tegevusloa andmisest keeldumise alused
  223. § 119¹³. Tegevusloa kehtetuks tunnistamise alused
  224. § 119¹⁴. Aruandlusteenuse osutaja juhtide valimisele, pädevusele ja tegevusele esitatavad nõuded
  225. § 119¹⁵. Juhtidest ja audiitorist teavitamine
  226. § 119¹⁶. Aruandlusteenuse osutaja juhi tagasikutsumine
  227. § 119¹⁷. Organisatsioonilised nõuded aruandlusteenuse osutajale ja audiitori teavitamiskohustus
  228. § 119¹⁸. Sise-eeskirjad
  229. § 120. Tegevusluba
  230. § 121. Tegevusloa taotlemine ja selle menetlemine
  231. § 122. Tegevusloa andmisest keeldumine
  232. § 123. Tegevusloa kehtetuks tunnistamine
  233. § 123¹. Oluline osalus korraldajas
  234. § 124. Tegevusriski maandamine
  235. § 124¹. Korraldaja juhtide valimisele, pädevusele ja tegevusele ning töötajatele esitatavad nõuded
  236. § 124². Juhtidest ja audiitorist teavitamine
  237. § 124³. Juhi tagasikutsumine
  238. § 124⁴. Sise-eeskirjad
  239. § 124⁵. Nomineerimiskomitee
  240. § 124⁶. Organisatsioonilised nõuded reguleeritud turu korraldajale
  241. § 125. Finantsriski maandamine
  242. § 125¹. Süsteemide töökindluse tagamine
  243. § 125². Organisatsioonilised lisanõuded elektroonilisel kauplemisel
  244. § 125³. Intsidendist ja küberohust teavitamine
  245. § 126. Isereguleerimine
  246. § 127. Reglement
  247. § 128. Reglemendi muutmine
  248. § 129. Reglemendi muudatuste jõustumine
  249. § 130. Reglemendi avalikustamine
  250. § 131. Korraldaja üldine kohustus
  251. § 132. Võrdne kohtlemine
  252. § 132¹. Käesoleva seaduse II osa sätete kohaldamine väärtpaberite turul kauplemisele võtmisel
  253. § 132². Kauplemisprospekti avalikustamine väärtpaberite turul kauplemiseks võtmisel
  254. § 132³. Erandid kauplemisprospekti avalikustamisel
  255. § 132⁴. Kauplemisprospekti lisa
  256. § 132⁵. Väärtpaberite turule kauplemiseks võtmine
  257. § 132⁶. Aktsiate turul kauplemisele võtmise lisatingimused
  258. § 133. Vaidluste lahendamine
  259. § 134. Turul osaleja õigused ja kohustused
  260. § 134¹. Turul osalemine otse ja kaugliikmena
  261. § 134². Eesti turule juurdepääs teises lepinguriigis
  262. § 134³. Lepinguriigi turule juurdepääs Eestis
  263. § 134⁴. Likviidsuse pakkujad
  264. § 135. Turul kaubeldava väärtpaberi emitendi kohustused
  265. § 135¹. Turul kaubeldava väärtpaberi emitendi audiitor ja aruannete auditeerimine
  266. § 135². Turul kaubeldava hääleõigust andva aktsia emitendi juhtkonna tasustamise põhimõtted
  267. § 135³. Tasustamisaruanne
  268. § 135⁴. Seotud isiku olulise tehingu avalikustamine ja heakskiitmine
  269. § 135⁵. Jao kohaldamine
  270. § 135⁶. Aktsiaemitendi juhtorganite soolise tasakaalu eesmärgid
  271. § 135⁷. Soolise tasakaalu saavutamise vahendid
  272. § 135⁸. Jagatud tõendamiskohustus
  273. § 135⁹. Aktsiaemitendi juhtorganite soolise tasakaalu aruandlus
  274. § 136. Kauplemise peatamine ja lõpetamine
  275. § 136¹. Ajutised kauplemispiirangud
  276. § 137.
  277. § 137¹. Hinnasamm
  278. § 138. Tehingute registreerimine
  279. § 138¹. Arveldussüsteemi vaba valik
  280. § 139. Turu garantiifond
  281. § 140. Pankroti erisused
  282. § 140¹. Kauplemisele kohaldatav õigus
  283. § 141. Avalikustamisele mittekuuluva teabe hoidmine
  284. § 142. Teabe edastamise kohustus
  285. § 143. Korraldaja poolt teabe avalikustamine
  286. § 144. Korraldaja õigused kauplemisteabe avalikustamisel
  287. § 144¹. Kauplemiseelse teabe avalikustamine
  288. § 144². Kauplemisjärgse teabe avalikustamine
  289. § 145. Teabe avalikustamise viis
  290. § 146. Ajutine vabastamine teabe edastamise ja avalikustamise kohustusest
  291. § 147.
  292. § 147¹. Kellade sünkroniseerimine
  293. § 148. Korraldaja järelevalve teostamise õigused ja kohustused
  294. § 149. Koostöö inspektsiooniga
  295. § 150. Väärtpaberibörsi mõiste
  296. § 151. Börsi liige
  297. § 152. Finantsriskide maandamine
  298. § 153. Börsi reglement
  299. § 154. Noteerimine
  300. § 155. Noteerimise tingimused
  301. § 156. Noteerimise otsustamine
  302. § 157. Noteerimise prospekt
  303. § 158. Hüvitamise nõuete kohaldamine
  304. § 159. Teabe edastamise ja avalikustamise kohustus
  305. § 160. Börsil osaleja, börsi liikme ja emitendi suhtes lepinguliste õiguskaitsevahendite rakendamine
  306. § 161. Õiguskaitsevahendite liigid
  307. § 162. Õiguskaitsevahendite rakendamine ja vaidlustamine
  308. § 163. Õiguskaitsevahendite rakendamise avalikustamine
  309. § 163¹. Mitmepoolse kauplemissüsteemi ja organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamine
  310. § 163². Kauplemisteabe avalikustamine
  311. § 163³. Kauplemine mitmepoolses kauplemissüsteemis ja organiseeritud kauplemissüsteemis
  312. § 163⁴. Järelevalve mitmepoolses kauplemissüsteemis ja organiseeritud kauplemissüsteemis toimuva üle
  313. § 163⁵. Kasvuturg
  314. § 163⁶. Peatüki kohaldamine
  315. § 163⁷. Kaubatuletisinstrumentide positsioonipiirangud
  316. § 163⁸. Rangemate positsioonipiirangute kehtestamine
  317. § 163⁹. Inspektsiooni koostöö positsioonipiirangute kohaldamisel
  318. § 163¹⁰. Kaubatuletisinstrumentide ja heitkoguse ühikute tuletisinstrumentide positsioonide haldamise kontroll
  319. § 163¹¹. Kauplemiskoha korraldaja aruandluskohustus
  320. § 163¹². Kaupleja aruandluskohustus
  321. § 164. Rakendamise ulatus
  322. § 165. Ülevõtmispakkumine
  323. § 166. Ülevõtmispakkumise tegemise kohustus
  324. § 167. Valitsev mõju
  325. § 168. Kooskõlastatult tegutsevad isikud
  326. § 169. Inspektsiooni ülesanded
  327. § 170. Ülevõtja ja temaga seotud isikute kohustused
  328. § 171. Sihtemitendi ja temaga seotud isikute kohustused
  329. § 171¹. Piirangute kohaldamise ja eriõiguste kasutamise keeld
  330. § 172. Ülevõtja, sihtemitendi ja nendega kooskõlastatult tegutsevate isikute kohustused
  331. § 173. Erandid kohustuslikule ülevõtmispakkumisele
  332. § 174. Ostuhind ülevõtmispakkumises
  333. § 175. Ülevõtmispakkumise kooskõlastamine
  334. § 176. Ülevõtmispakkumise vaidlustamine
  335. § 177. Ülevõtmispakkumise avalikustamine
  336. § 178. Ülevõtmispakkumise tulemused
  337. § 179. Ülevõtmistähtaja pikendamine
  338. § 180. Lepingust taganemine
  339. § 181. Võistlev ülevõtmispakkumine
  340. § 182. Õigusvastase ülevõtmispakkumise tagajärjed
  341. § 182¹. Aktsiate ülevõtmine pärast ülevõtmispakkumist
  342. § 182². Ülevõtmispakkumise tähtaja pikenemine sihtisikute suhtes
  343. § 183. Ülevõtmispakkumise reeglid
  344. § 184. Peatüki kohaldamine
  345. § 184¹. Aktsionär
  346. § 184². Võlaväärtpaber
  347. § 184³. Elektroonilised vahendid
  348. § 184⁴. Päritolulepinguriik ja vastuvõtjalepinguriik
  349. § 184⁵. Vastuvõtjalepinguriik
  350. § 184⁶. Korraldatud teabe avalikustamine
  351. § 184⁷. Inspektsiooni teavitamine
  352. § 184⁸. Keel
  353. § 184⁹. Kolmandates riikides asuvad emitendid
  354. § 184¹⁰. Majandusaasta aruande avalikustamine
  355. § 184¹¹. Poolaastaaruande avalikustamine
  356. § 184¹². Aruanne valitsusasutustele tehtud maksete kohta
  357. § 184¹³. Perioodilise teabe avalikustamise erandid
  358. § 185. Häälte arvust teavitamise kohustus
  359. § 185¹. Teavitamiskohustuslane
  360. § 185². Teavitamistähtaeg
  361. § 185³. Teavitamiskünnise saavutamise või ületamise teade
  362. § 185⁴. Häälte arv
  363. § 185⁵. Aktsiaosaluse omandamise ja võõrandamise tõendamine
  364. § 186. Avalikustamiskohustus
  365. § 187. Muud juhud
  366. § 187¹. Erandid
  367. § 187². Kolmandates riikides avalikustatud teave
  368. § 187³. Väärtpaberitest tulenevate õiguste muutmine
  369. § 187⁴. Võlakohustuse emiteerimine
  370. § 187⁵. Hääleõiguste jaotust muutev sündmus
  371. § 187⁶. Aktsiaemitendile esitatavad erinõuded
  372. § 187⁷. Võlaväärtpaberite emitendile esitatavad erinõuded
  373. § 188. Teises lepinguriigis registreeritud aktsiate emitendi aktsionäri ja korporatiivse sündmusega seotud teabe edastamine
  374. § 188¹. Finantsinstrument
  375. § 188². Turukuritarvitus
  376. § 188³. Turukuritarvitust reguleerivate sätete kohaldamine
  377. § 188⁴. Siseteave
  378. § 188⁵. Insaider
  379. § 188⁶. Siseteabe väärkasutamise keeld
  380. § 188⁷. Siseteabe avalikustamine
  381. § 188⁸. Siseteabe avalikustamisega viivitamine
  382. § 188⁹. Siseteabe avalikustamine selle lekkimisel
  383. § 188¹⁰. Kahju hüvitamine
  384. § 188¹¹. Emitendi üldised kohustused seoses siseteabe käitlemisega
  385. § 188¹². Insaiderite nimekiri
  386. § 188¹³. Tehingutest teavitamine ja avalikustamine
  387. § 188¹⁴. Sisereeglite kehtestamise kohustus
  388. § 188¹⁵. Turumanipulatsioon
  389. § 188¹⁶. Turu tunnustatud tava
  390. § 188¹⁷. Erisus käitumise hindamisel
  391. § 188¹⁸. Investeerimissoovitus
  392. § 188¹⁹. Koostaja kohta investeerimissoovituses avaldatavad andmed
  393. § 188²⁰. Koostaja kohustused
  394. § 188²¹. Erinõuded koostajale
  395. § 188²². Huvi ja huvide konflikti avalikustamise üldnõuded
  396. § 188²³. Huvi ja huvide konflikti avalikustamise erinõuded
  397. § 188²⁴. Investeerimisühingu ja krediidiasutuse töötajate huvide ja huvide konfliktide avalikustamise erinõuded
  398. § 188²⁵. Teabe avaldamise viis
  399. § 188²⁶. Investeerimissoovituse levitamise üldnõuded
  400. § 188²⁷. Investeerimissoovituse levitamise erinõuded
  401. § 189. Andmete esitamine
  402. § 190. Emitendi poolt andmete esitamine
  403. § 191. Andmete kasutamine
  404. § 192. Investeerimisteenuse osutaja teatamiskohustus
  405. § 193.
  406. § 201.
  407. § 201¹. Rikkumisest teavitamise kord
  408. § 201². Vastutusest vabastamine ja teavitaja kaitse
  409. § 202. Turu vahekohus
  410. § 203. Vahekohtu pädevus
  411. § 204. Vahekohtu nõukogu ja vahekohtunik
  412. § 205. Vahekohtu reglement
  413. § 206. Vaidlus vahekohtus
  414. § 207. Hagi tagamine
  415. § 208. Koostöö maakohtuga
  416. § 209. Vahekohtu otsuse tühistamine
  417. § 210.
  418. § 211. Vahekohtu lõpetamine
  419. § 211¹. Peatüki kohaldamine
  420. § 211². Kaasamispoliitika avalikustamine
  421. § 211³. Investeerimiskokkuleppe avalikustamine
  422. § 211⁴. Investeerimisstrateegia elluviimise kohta teabe andmine
  423. § 211⁵. Aktsionäri ja emitendi teenustasude avalikustamine
  424. § 211⁶. Hääletusnõustaja teabe avalikustamise kohustus
  425. § 211⁷. Emitendi rahastatud analüüsi avalikustamine Euroopa ühtse juurdepääsupunkti kaudu
  426. § 212. Käesoleva osa kohaldamine
  427. § 213. Väärtpaberiarveldussüsteem
  428. § 213¹. Süsteemiühendus
  429. § 214. Süsteemi korraldaja
  430. § 215. Nõuded süsteemi korraldajale
  431. § 216. Süsteemi korraldaja tegevus
  432. § 217. Süsteemi korraldaja tegevusluba
  433. § 218. Tegevusloa taotlemine
  434. § 219. Tegevusloa andmisest keeldumine
  435. § 220. Tegevusloa kehtetuks tunnistamine
  436. § 221. Süsteemi liige
  437. § 222. Süsteemi reeglid
  438. § 223. Süsteemi reeglite kooskõlastamine
  439. § 224. Ülekandekorralduste lõplikkus
  440. § 225. Tasaarvestamine
  441. § 226. Süsteemi tagatisvahendid
  442. § 227. Tagatisväärtpaber
  443. § 228. Süsteemi ja süsteemiühenduse liikme pankroti erisused
  444. § 229. Süsteemi ja süsteemiühenduse korraldaja pankroti erisused
  445. § 229¹. Käesoleva osa kohaldamine
  446. § 229². Lõpetamisel toimuv tasaarvestus
  447. § 229³. Kvalifitseeruv finantstehing
  448. § 229⁴. Tasaarvestuskokkulepe
  449. § 229⁵. Kvalifitseeruv isik
  450. § 229⁶. Lõpetamisel toimuv tasaarvestus maksejõuetus-, likvideerimis- ja täitemenetluse korral
  451. § 230. Inspektsiooni õigused ja ülesanded järelevalve teostamisel
  452. § 230¹. Järelevalve investeerimisühingu üle
  453. § 230². Järelevalve turu korraldaja üle
  454. § 230³. Inspektsiooni õigused teabe saamisel
  455. § 231. Teabe saamine ja kontode kasutamise peatamine
  456. § 231¹. Selgituse andmisest keeldumise alused
  457. § 231². Menetlusosalise ja tunnistaja kaugülekuulamine
  458. § 231³. Menetlusosalise õigused ja kohustused järelevalvemenetluses
  459. § 231⁴. Välisriigist saadud tõendid
  460. § 231⁵. Vara kasutamise ja käsutamise piiramine
  461. § 231⁶. Inspektsiooni õigus teavet avalikustada ja hoiatusi anda
  462. § 232. Kohapealne kontroll
  463. § 232¹. Kohapealse kontrolli akt
  464. § 233. Ekspertiis ja erakorraline audiitorkontroll järelevalvemenetluses
  465. § 234. Ettekirjutus
  466. § 234¹. Sunniraha
  467. § 235. Õigused ettekirjutuse tegemisel
  468. § 236. Väärtpaberituru kutselise osalise juhtimisorganite kokkukutsumine ja nendes osalemine
  469. § 236¹. Järelevalve välisriigi investeerimisühingu Eesti äriregistrisse kantud filiaali ja Eestis teenuseid osutava välisriigi investeerimisühingu ning turu korraldaja üle
  470. § 236². Järelevalve välisriigis filiaali asutanud investeerimisühingu ning piiriüleseid teenuseid osutava investeerimisühingu üle
  471. § 236³. Järelevalve turukuritarvituse asjades
  472. § 236⁴. Järelevalve kolmanda riigi emitendi üle ja emitendi üle, kelle vastuvõtjalepinguriik on Eesti
  473. § 236⁵. Järelevalve emitendi üle, kelle päritolulepinguriik on Eesti
  474. § 236⁶. Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2016/1011 nõuete täitmise üle
  475. § 236⁷. Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2017/2402 nõuete täitmise üle
  476. § 236⁸. Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2017/1129 nõuete täitmise üle
  477. § 236⁹. Järelevalve segavaldusettevõtja, finantsvaldusettevõtja ja segafinantsvaldusettevõtja üle
  478. § 236¹⁰. Investeerimisühingu sisemudelite kasutamise loa läbivaatamine
  479. § 236¹¹. Täiendavate omavahendite nõue investeerimisühingule
  480. § 236¹². Täiendavate omavahendite suunis investeerimisühingule
  481. § 236¹³. Likviidsuse erinõuded investeerimisühingule
  482. § 236¹⁴. Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2019/1238 nõuete täitmise üle
  483. § 236¹⁵. Järelevalve Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/2631 nõuete täitmise üle
  484. § 237. Nimekiri
  485. § 237¹. Prospekti nõude rikkumine
  486. § 237². Prospekti avalikustamise nõude rikkumine
  487. § 237³. Pakkumise väljakuulutamise ja peatamise korra rikkumine
  488. § 237⁴. Investorite teavitamise kohustuse rikkumine
  489. § 237⁵. Reklaami nõuete rikkumine
  490. § 237⁶. Väärtpaberite tagasiostmise kohustuse rikkumine
  491. § 237⁷. Prospektilisa koostamise nõuete rikkumine
  492. § 237⁸. Aruande, teabe, selgituse ja muu dokumendi esitamata jätmine
  493. § 237⁹. Kliendi vara hoidmise ja kaitse nõuete rikkumine
  494. § 237¹⁰. Investeerimisühingu organisatsiooniliste nõuete rikkumine
  495. § 237¹¹. Seoses investeerimisteenuse ja kõrvalteenuse osutamisega rahalise ja mitterahalise tasu ja hüve saamise ning andmise nõuete rikkumine
  496. § 237¹². Investeerimisühingu üldiste tegevusnõuete ja kliendi teavitamise nõuete rikkumine
  497. § 237¹³. Investeerimisteenuse ja väärtpaberi sobivuse ning asjakohasuse hindamise nõuete rikkumine
  498. § 237¹⁴. Kliendi korralduste parima täitmise, selleks vajalike meetmete kehtestamise ja rakendamise ning määratud hinnaga korralduse avalikustamise kohustuse rikkumine
  499. § 237¹⁵. Andmete registreerimise ja säilitamise kohustuse rikkumine
  500. § 237¹⁶. Tehingute raporteerimise nõuete rikkumine
  501. § 237¹⁷. Reglemendi kehtestamise, kohaldamise ja muutmise nõuete ning reglemendi avalikustamise kohustuse rikkumine
  502. § 237¹⁸. Reglemendi ühetaolise rakendamise nõuete rikkumine
  503. § 237¹⁹. Kauplemiseelsete ja -järgsete läbipaistvusnõuete ning süsteemse täitja hinnanoteeringute kohta sätestatud nõuete rikkumine
  504. § 237²⁰. Reglemendi avalikustamise nõude rikkumine
  505. § 237²¹. Kauplemiskohas osalejale ja kauplemiskohas kauplemisele võetud väärtpaberi emitendile seaduse või reglemendiga kehtestatud kohustuste rikkumine
  506. § 237²². Infotöötlussüsteemi kontrollimise, kaitse, teabeedastusviiside ja andmete konfidentsiaalsuse säilitamise nõuete rikkumine
  507. § 237²³. Insaideri poolt andmete esitamise kohustuse rikkumine
  508. § 237²⁴. Emitendi teavitamiskohustuste rikkumine
  509. § 237²⁵. Ülevõtmispakkumise nõuete rikkumine
  510. § 237²⁶. Ülevõtmispakkumise reeglite rikkumine
  511. § 237²⁷. Usaldatavusnõuete rikkumine
  512. § 237²⁸. Investeerimisühingus ja korraldajas olulise osaluse omandamise korra rikkumine
  513. § 237²⁹. Ühingu juhtimise nõuete rikkumine
  514. § 237³⁰. Juhi ja juhi lähedase tehingutest teavitamise ning nende avalikustamise nõuete rikkumine
  515. § 237³¹. Häälte arvust teavitamise kohustuse rikkumine
  516. § 237³². Majandusaasta aruande avaldamata jätmine
  517. § 237³³. Poolaastaaruande avaldamata jätmine
  518. § 237³⁴. Valitsusasutustele tehtud maksete aruande avalikustamise kohustuse rikkumine
  519. § 237³⁵. Võrdse kohtlemise nõuete rikkumine
  520. § 237³⁶. Huvide konfliktist teavitamise kohustuse rikkumine
  521. § 237³⁷. Huvide konfliktide maandamise nõuete rikkumine
  522. § 237³⁸. Investeerimissoovituse koostamise ja levitamise ning huvide konfliktide avalikustamise nõuete rikkumine
  523. § 237³⁹. Insaiderite nimekirja pidamise nõuete rikkumine
  524. § 237⁴⁰. Siseteabe avalikustamise nõuete rikkumine
  525. § 237⁴¹. Siseteabe väärkasutamine
  526. § 237⁴². Turukuritarvituse ennetamise ja avastamise nõuete rikkumine
  527. § 237⁴³. Turumanipulatsiooni sooritamine
  528. § 237⁴⁴. Järelevalvesaladuse rikkumine ja tegevuse takistamine
  529. § 237⁴⁵. Kohustusliku kogumispensioni avalduste vastuvõtmisega seotud kohustuste rikkumine
  530. § 237⁴⁶. Lühikeseks müügi määruse nõuete rikkumine
  531. § 237⁴⁷. Börsiväliste tuletisinstrumentide määruse nõuete rikkumine
  532. § 237⁴⁸. Menetlusosalise ja tunnistaja ilmumata jätmine
  533. § 237⁴⁹. Menetluse lõpetamise täiendav alus
  534. § 237⁵⁰. Menetlus
  535. § 237⁵¹. Investeerimispiirangute rikkumine
  536. § 237⁵². Menetlus
  537. § 237⁵³. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1286/2014 nõuete rikkumine
  538. § 237⁵⁴. Menetlus
  539. § 237⁵⁵. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 2015/2365 nõuete rikkumine
  540. § 237⁵⁶. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 2016/1011 nõuete rikkumine
  541. § 237⁵⁷. Menetlus
  542. § 237⁵⁸. Kehtivatele tegevusloa andmise tingimustele vastavuse tagamise kohustuse rikkumine
  543. § 237⁵⁹. Teenuse piiriülese osutamise, filiaali asutamise ja investeerimisagendi kasutamisega seoses inspektsiooni teavitamise kohustuse rikkumine
  544. § 237⁶⁰. Investeerimisühingu, investeerimisvaldusettevõtja, segafinantsvaldusettevõtja, reguleeritud turu korraldaja ja aruandlusteenuse osutaja juhtidele ja töötajatele esitatavate nõuete ning nende tasustamise nõuete rikkumine
  545. § 237⁶¹. Tegevuse järjepidevuse ja korrapärasuse tagamise meetmete kehtestamise ja rakendamise ning olulise tööülesande ja tegevuse edasiandmise nõuete rikkumine
  546. § 237⁶². Väärtpaberi väljatöötamise ja turustamise nõuete rikkumine
  547. § 237⁶³. Algoritmkauplemise ja otsese elektroonilise juurdepääsu võimaldamise nõuete rikkumine
  548. § 237⁶⁴. Teisele investeerimisühingule korralduse edastamisel esitatud teabe mittenõuetekohasus
  549. § 237⁶⁵. Investeerimisagendi määramise, registreerimise ja kasutamise nõuete rikkumine
  550. § 237⁶⁶. Erandi alusel tegutseva aruandlusteenuse osutaja organisatsiooniliste nõuete rikkumine
  551. § 237⁶⁷. Kauplemiskoha korraldaja organisatsiooniliste nõuete rikkumine
  552. § 237⁶⁸. Hinnasammu kehtestamise ja kellade sünkroniseerimise kohustuse rikkumine
  553. § 237⁶⁹. Kauplemisele võtmise, kauplemise peatamise ja lõpetamise nõuete rikkumine
  554. § 237⁷⁰. Mitmepoolse kauplemissüsteemi ja organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamise lisanõuete rikkumine
  555. § 237⁷¹. Kauplemiskohas järelevalvemeetmete kehtestamise ja järelevalve teostamise kohustuse rikkumine
  556. § 237⁷². Kaubatuletisinstrumentide positsioonipiirangu järgimise, positsioonide haldamise, koondpositsioonide aruande avalikustamise ja positsioonidest kauplemiskoha korraldaja teavitamise kohustuse rikkumine
  557. § 237⁷³. Reguleeritud turule, keskse vastaspoole teenusele ja väärtpaberiarveldusüsteemile ühetaolise juurdepääsu keelamine
  558. § 237⁷⁴. Kauplemiskohas kauplemise kohustuse rikkumine
  559. § 237⁷⁵. Tuletisinstrumendiga seotud tehingu keskse vastaspoole kaudu arveldamise (kliirimise) kohustuse ja kaudse arveldamise (kliirimise) nõuete rikkumine
  560. § 237⁷⁶. Kauplemisjärgsete riskivähendusteenuste andmete säilitamise kohustuse rikkumine
  561. § 237⁷⁷. Keskse vastaspoole teenusele, kauplemiskoha kauplemisteabele, kauplemiskohale ja võrdlusalustele ühetaolise juurdepääsu keelamine
  562. § 237⁷⁸. Väärtpaberi turustamise ning finantstegevuse ja -tavaga seoses kehtestatud keelu ja piirangu järgimata jätmine
  563. § 237⁷⁹. Menetlus
  564. § 237⁸⁰. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2017/2402 nõuete rikkumine
  565. § 237⁸¹. Hääletusnõustaja teabe avalikustamise kohustuse rikkumine
  566. § 237⁸². Tasustamisaruande koostamise ja avaldamise nõuete rikkumine
  567. § 237⁸³. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2020/852 nõuete rikkumine
  568. § 237⁸⁴. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2020/1503 nõuete rikkumine
  569. § 237⁸⁵. Menetlus
  570. § 237⁸⁶. Väljamaksete keelu nõude rikkumine
  571. § 237⁸⁷. Menetlus
  572. § 237⁸⁸. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2019/1238 nõuete rikkumine
  573. § 237⁸⁹. Menetlus
  574. § 237⁹⁰. Digitaalse tegevuskerksuse nõuete rikkumine
  575. § 237⁹¹. Soolise tasakaalu parandamiseks individuaalse kvantitatiivse eesmärgi seadmise kohustuse rikkumine
  576. § 237⁹². Soolise tasakaalu saavutamise vahendiga või soolise tasakaalu aruandlusega seotud kohustuse rikkumine
  577. § 237⁹³. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2023/2631 nõuete rikkumine
  578. § 237⁹⁴. Kauplemiskoondteabe esitajale andmete edastamise nõuete ja edastatavate andmete kvaliteedinõuete rikkumine
  579. § 237⁹⁵. Korralduste voo eest tasu saamise keelu rikkumine
  580. § 237⁹⁶. Ühinemisnõuete rikkumine
  581. § 238.
  582. § 262.
  583. § 262¹. Juriidilise isiku ja konsolideerimisgrupi käive
  584. § 262². Aegumine
  585. § 262³. Menetlus
  586. § 263. Seaduse kehtetuks tunnistamine
  587. § 264. Tegevuslubade kehtivus
  588. § 265. Tegevuse kooskõlla viimine
  589. § 265¹. Üleminekusätted usaldatavusnõuete arvutamisel pärast 2007. aasta 24. oktoobril vastuvõetud redaktsiooni jõustumist
  590. § 265². Tegevuslubade kehtivus pärast 2007. aasta 24. oktoobril vastuvõetud redaktsiooni jõustumist
  591. § 265³. Investeerimisteenuste osutamisega seotud tegevuse kooskõlla viimine 2007. aasta 24. oktoobril vastuvõetud redaktsiooniga
  592. § 265⁴. Korraldatud teabega seotud tegevuse kooskõlla viimine 2007. aasta 24. oktoobril vastuvõetud redaktsiooniga
  593. § 265⁵. Investeerimisühingu ja aktsiaemitendi tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2011. aasta 23. veebruaril vastuvõetud redaktsiooniga
  594. § 265⁶. Käesoleva seaduse 2012. aasta 1. juulil jõustunud redaktsiooni rakendamine avaliku pakkumise ja prospektiga seotud tegevuse ja dokumentide puhul
  595. § 265⁷. Üleminekusätted § 184⁴ rakendamisel
  596. § 265⁸. Üleminekusäte käesoleva seaduse § 15 lõike 6 rakendamisel
  597. § 266. Olulise osaluse loa taotlemine
  598. § 267.
  599. § 268. Ülevõtmiskomisjon
  600. § 269. Ülevõtmiskomisjoni koosseis
  601. § 270. Ülevõtmiskomisjoni otsus
  602. § 271. Järelevalve ülevõtmispakkumiste üle
  603. § 272. Väärtpaberiarveldussüsteemi korraldajale rakendatavad erisused
  604. § 272¹. Investeerimisühingu tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2014. aasta 16. aprillil vastuvõetud redaktsiooniga
  605. § 272². Investeerimisühingu tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2018. aasta 19. detsembril vastuvõetud redaktsiooniga
  606. § 272³. Käesoleva seaduse § 135² lõike 9 punktide 3–6 ning lõigete 11 ja 12 ning §-de 135³ ja 135⁴ kohaldamine
  607. § 272⁴. Käesoleva seaduse § 184¹⁰ lõike 1¹ kohaldamine
  608. § 272⁵. Käesoleva seaduse § 87⁷ kohaldamine
  609. § 272⁶. Käesoleva seaduse § 87³ lõike 11 kohaldamine
  610. § 272⁷. Investeerimisühingu raamatupidamise aastaaruande auditeerimine
  611. § 272⁸. Investeerimisteenuse osutaja tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2022. aasta 21. augustil jõustunud redaktsiooniga
  612. § 272⁹. Aktsiaemitendi soolise tasakaalu eesmärkide saavutamine
  613. § 272¹⁰. Finantsinspektsioonile teabe esitamine
  614. § 272¹¹. Korraldatud teabe avalikustamine Euroopa ühtse juurdepääsupunki kaudu
  615. § 272¹². Reguleeritud väärtpaberituru korraldaja tegevuse ja dokumentide kooskõlla viimine käesoleva seaduse 2026. aasta 17. juunil vastuvõetud redaktsiooni § 127 lõike 2 punktiga 10 ja 18. peatüki kehtetuks tunnistamisega
  616. § 273.
  617. § 276.
  618. § 277. Seaduse jõustumine

Proposed changes to this act

No one has proposed a change to this act yet.

618 provisions

§ 237³⁷. Huvide konfliktide maandamise nõuete rikkumine

(1) Investeerimisteenuse osutamisel huvide konfliktide haldamise ja maandamise meetmete kehtestamata või rakendamata jätmise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237³⁸. Investeerimissoovituse koostamise ja levitamise ning huvide konfliktide avalikustamise nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 596/2014 artikli 20 lõikes 1 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 500 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 0,8 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest või kuni 1 000 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas.

Propose a change

§ 237³⁹. Insaiderite nimekirja pidamise nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 596/2014 artikli 18 lõigetes 1–6 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 500 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 0,8 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest või kuni 1 000 000 eurot, kui käibel põhinev rahatrahvi summa on Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 596/2014 artikli 31 lõike 1 punktides a, b ja d–h nimetatud asjaolusid arvesse võttes ebaproportsionaalselt väike, või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas.

Propose a change

§ 237⁴⁰. Siseteabe avalikustamise nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 596/2014 artikli 17 lõigetes 1, 2, 4, 5 ja 8 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 1 000 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, – karistatakse rahatrahviga kuni kaks protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest või kuni 2 500 000 eurot, kui käibel põhinev rahatrahvi summa on Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 596/2014 artikli 31 lõike 1 punktides a, b ja d–h nimetatud asjaolusid arvesse võttes ebaproportsionaalselt väike, või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas.

Propose a change

§ 237⁴². Turukuritarvituse ennetamise ja avastamise nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 596/2014 artikli 16 lõigetes 1 ja 2 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 1 000 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 2 500 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni kaks protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁴⁴. Järelevalvesaladuse rikkumine ja tegevuse takistamine

Investeerimisühingu, krediidiasutuse, Eesti väärtpaberite registri ja telekommunikatsiooniteenuse osutaja poolt käesoleva seaduse § 230³ lõikes 2 sätestatud inspektsiooni järelepärimisest oma kliendile või isikule, keda järelepärimine puudutas, teatamise eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 400 000 eurot.

Propose a change

§ 237⁴⁵. Kohustusliku kogumispensioni avalduste vastuvõtmisega seotud kohustuste rikkumine

(1) Investeerimisteenuse osutamisel kogumispensionide seaduse § 14 lõikes 5 või 5¹ või § 16 lõikes 7¹ kehtestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁴⁶. Lühikeseks müügi määruse nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 236/2012 artiklites 3–8 ja 12–15 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 300 trahviühikut. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 400 000 eurot.

Propose a change

§ 237⁴⁷. Börsiväliste tuletisinstrumentide määruse nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 2. jaotises sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 300 trahviühikut. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 400 000 eurot.

Propose a change

§ 237⁴⁸. Menetlusosalise ja tunnistaja ilmumata jätmine

Menetlusosalise või tunnistaja haldusmenetluses inspektsiooni kutsel seadusliku takistuseta ilmumata jätmise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 300 trahviühikut.

Propose a change

§ 237⁴⁹. Menetluse lõpetamise täiendav alus

Inspektsioonile turukuritarvitusest või selle kahtlusest enne turukuritarvituse toimumist või viivitamata pärast seda esimesena kirjalikult teatanud isiku suhtes võib lõpetada käesolevas seaduses sätestatud turukuritarvituse kohta algatatud väärteomenetluse otstarbekuse kaalutlusel.

Propose a change

§ 237⁵³. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1286/2014 nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1286/2014 artiklis 5–10, 13 või 14 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 700 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni kolm protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁵⁵. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 2015/2365 nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/2365 artiklis 4 või 15 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 15 000 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁵⁶. Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 2016/1011 nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2016/1011 artiklis 4–16, 21, 23–29 või 34 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 500 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 1 000 000 eurot või kuni kolmekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁵⁸. Kehtivatele tegevusloa andmise tingimustele vastavuse tagamise kohustuse rikkumine

(1) Käesolevas seaduses või muus õigusaktis sätestatud investeerimisühingu, erandi alusel tegutseva aruandlusteenuse osutaja või reguleeritud turu korraldaja tegevusloa andmise tingimustele vastavuse tagamise kohustuse rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁵⁹. Teenuse piiriülese osutamise, filiaali asutamise ja investeerimisagendi kasutamisega seoses inspektsiooni teavitamise kohustuse rikkumine

(1) Välisriigis investeerimisteenuse või kõrvalteenuse osutamise või investeerimisagendi kasutamise eest ilma inspektsiooni teavitamata, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶⁰. Investeerimisühingu, investeerimisvaldusettevõtja, segafinantsvaldusettevõtja, reguleeritud turu korraldaja ja aruandlusteenuse osutaja juhtidele ja töötajatele esitatavate nõuete ning nende tasustamise nõuete rikkumine

(1) Investeerimisühingu, reguleeritud turu korraldaja või aruandlusteenuse osutaja juhtide valimisele, pädevusele või tegevusele esitatavate nõuete, samuti töötajatele esitatavate nõuete või juhtide või töötajate tasustamise nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶¹. Tegevuse järjepidevuse ja korrapärasuse tagamise meetmete kehtestamise ja rakendamise ning olulise tööülesande ja tegevuse edasiandmise nõuete rikkumine

(1) Investeerimisteenuste osutamise järjepidevuse ja korrapärasuse tagamiseks õiguslike, tehniliste ja organisatsiooniliste meetmete kehtestamise või rakendamise või olulise tööülesande või tegevuse edasiandmise nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶². Väärtpaberi väljatöötamise ja turustamise nõuete rikkumine

(1) Väärtpaberi väljatöötamise või turustamise nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶³. Algoritmkauplemise ja otsese elektroonilise juurdepääsu võimaldamise nõuete rikkumine

(1) Algoritmkauplemise või kauplemiskohale otsese elektroonilise juurdepääsu võimaldamise kohta kehtestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶⁴. Teisele investeerimisühingule korralduse edastamisel esitatud teabe mittenõuetekohasus

(1) Teisele investeerimisühingule kliendi nimel investeerimisteenuse või kõrvalteenuse osutamiseks korralduse edastamisel ebaõige, ebatäpse või ebatäieliku teabe esitamise eest, kui sellega on tekitatud kahju, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶⁵. Investeerimisagendi määramise, registreerimise ja kasutamise nõuete rikkumine

(1) Investeerimisagendi määramise, registreerimise või kasutamise nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶⁶. Erandi alusel tegutseva aruandlusteenuse osutaja organisatsiooniliste nõuete rikkumine

(1) Erandi alusel tegutseva aruandlusteenuse osutaja organisatsiooniliste nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶⁷. Kauplemiskoha korraldaja organisatsiooniliste nõuete rikkumine

(1) Kauplemiskoha korraldaja organisatsiooniliste nõuete, süsteemide töökindluse tagamise või likviidsuse pakkujatega seotud nõuete, ajutiste kauplemispiirangute kehtestamise kohustuse või finantsriski maandamise või muude organisatsiooniliste nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶⁸. Hinnasammu kehtestamise ja kellade sünkroniseerimise kohustuse rikkumine

(1) Hinnasammu kehtestamise või Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 artikli 22c lõikes 1 sätestatud kohustuse rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁶⁹. Kauplemisele võtmise, kauplemise peatamise ja lõpetamise nõuete rikkumine

(1) Kauplemisele võtmise, kauplemise peatamise või lõpetamise nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁷⁰. Mitmepoolse kauplemissüsteemi ja organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamise lisanõuete rikkumine

(1) Mitmepoolse kauplemissüsteemi või organiseeritud kauplemissüsteemi korraldamise, nendes kauplemise nõuete või kasvuturuna käsitamise tingimustele vastamiseks vajalike õiguslike, tehniliste ja organisatsiooniliste meetmete rakendamise kohustuse rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁷¹. Kauplemiskohas järelevalvemeetmete kehtestamise ja järelevalve teostamise kohustuse rikkumine

(1) Kauplemiskohas järelevalve teostamise meetmete kehtestamise, reglemendi järgimise üle järelevalve teostamise või tehingute tegemise või korralduste esitamise jälgimise kohustuse rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁷². Kaubatuletisinstrumentide positsioonipiirangu järgimise, positsioonide haldamise, koondpositsioonide aruande avalikustamise ja positsioonidest kauplemiskoha korraldaja teavitamise kohustuse rikkumine

(1) Kaubatuletisinstrumentide positsioonipiirangu järgimise, positsioonide haldamise, koondpositsioonide aruande avalikustamise või positsioonidest kauplemiskoha korraldaja teavitamise kohustuse rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁷³. Reguleeritud turule, keskse vastaspoole teenusele ja väärtpaberiarveldusüsteemile ühetaolise juurdepääsu keelamine

(1) Reguleeritud turul osaleda soovivale isikule reguleeritud turule või teise liikmesriigi investeerimisühingule keskse vastaspoole teenusele või väärtpaberiarveldusüsteemile ühetaolise juurdepääsu võimaldamise kohustuse rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁷⁴. Kauplemiskohas kauplemise kohustuse rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 artikli 23 lõikes 1 või 2 või artikli 28 lõikes 1 sätestatud nõuete rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁷⁵. Tuletisinstrumendiga seotud tehingu keskse vastaspoole kaudu arveldamise (kliirimise) kohustuse ja kaudse arveldamise (kliirimise) nõuete rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 artikli 29 lõikes 1 või 2 või artikli 30 lõikes 1 sätestatud kohustuste rikkumise eest –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

§ 237⁷⁶. Kauplemisjärgsete riskivähendusteenuste andmete säilitamise kohustuse rikkumine

(1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 artikli 31 lõikes 3 nimetatud andmete registreerimise ja säilitamise nõuete rikkumise eest – karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas. (2) Sama teo eest, kui selle on toime pannud juriidiline isik, –karistatakse rahatrahviga kuni 5 000 000 eurot või kuni kahekordses väärteo tulemusel teenitud kasule või ära hoitud kahjule vastavas summas või kuni 10 protsenti juriidilise isiku või tema konsolideerimisgrupi konsolideeritud käibest.

Propose a change

← Find another law